Регулирование

Прокуратура США отметила «исключительное сотрудничество» Кэролайн Эллисон перед вынесением приговора

Бывший генеральный директор Alameda Research Кэролайн Эллисон, которая должна предстать перед слушанием по вынесению приговора 24 сентября, может получить мягкий приговор после рекомендации прокуроров США.

В заявлении от 17 сентября в Окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка американские прокуроры сообщили в письме судье Льюису Каплану об «исключительном сотрудничестве» Эллисон в судебном преследовании бывшего генерального директора FTX Сэма «SBF» Бэнкмана-Фрида, а также о ее содействии в «противоправных действиях в Alameda Research и FTX».

По словам прокуроров, она дала «достоверные и убедительные показания» против Банкмана-Фрида на суде и «откровенно рассказала о своем собственном серьезном проступке» в крахе FTX.

«Эллисон играла ключевую роль в преступных схемах Банкмана-Фрида, но, как отметило правительство в представлении о вынесении приговора Банкману-Фриду, только он был вовлечен во все аспекты схем», — говорится в заявлении. «Эллисон никогда не работала в FTX и не играла никакой роли в разработке систем кодирования, которые предоставили Alameda особый режим на FTX и позволили аффилированной компании накапливать отрицательный баланс на FTX, снимая средства клиентов FTX».

Заявление судье Льюису А. Каплану. Источник: SDNY

В обвинительном заключении прокуратура, похоже, возложила большую часть ответственности за преступления на Банкмана-Фрида, но признала, что Эллисон «добровольно участвовала в проступке» как генеральный директор Alameda Research. По данным прокуроров, по указанию SBF Эллисон и другие заняли миллиарды долларов в средствах пользователей FTX, чтобы заплатить кредиторам Alameda.

Сотрудничество после краха FTX

После краха FTX в ноябре 2022 года Эллисон начала сотрудничать с должностными лицами правительства США 8 декабря, признав себя виновной по семи пунктам обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств, мошенничестве с товарами, мошенничестве с ценными бумагами и отмывании денег. Она дала показания в ходе суда над Бэнкманом-Фридом в октябре 2023 года о том, что она создала мошеннические балансы, чтобы скрыть заимствование на 10 миллиардов долларов Alameda у FTX.

«[…] хотя в ее обязанности не входило напрямую взаимодействовать с инвесторами FTX, она сыграла ограниченную роль в сговоре с целью обмана инвесторов FTX, в том числе согласившись скрыть информацию от аудиторов FTX», — говорится в иске от 17 сентября.

Бэнкман-Фрид был признан виновным по всем семи пунктам обвинения в совершении тяжких преступлений. На слушаниях в марте 2024 года судья Каплан приговорил его к 25 годам тюремного заключения. 13 сентября его адвокаты подали апелляцию на осуждение и приговор.

С момента появления в суде для дачи показаний местонахождение и деятельность Эллисон были в значительной степени неизвестны широкой публике. 10 сентября, после нескольких месяцев незначительного продвижения в ее уголовном деле, ее адвокаты запросили отбытый срок и три года надзорного освобождения. Она должна явиться в суд 24 сентября для вынесения приговора судьей Капланом.

«Показания Эллисон имели решающее значение для предъявления обвинения и осуждения Банкмана-Фрида, а также для понимания как временной шкалы мошеннических схем, так и различных уровней правонарушений. Короче говоря, «что» и «как» преступлений, а также «почему», было бы трудно доказать без показаний Эллисон, и, по крайней мере, доказательства правительства по этим пунктам были бы неполными», — говорится в заключении представителей прокуратуры США.

По словам прокуроров США, Эллисон также оказала «ценную помощь» в гражданских делах, возбужденных Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) и Комиссией по торговле товарными фьючерсами (CFTC). Оба регулятора подали иски против Бэнкмана-Фрида, но согласились отложить дела до завершения его уголовного процесса.

Тюрьма или отбытый срок?

Учитывая схожие заявления адвокатов и прокуроров Эллисон, ссылающихся на ее сотрудничество, неясно, приговорит ли ее к тюремному сроку судья Каплан. В заявлении описывается «искреннее раскаяние» бывшего генерального директора в ее участии и то, что она стала объектом пристального внимания со стороны СМИ, в том числе Банкмана-Фрида, который передал онлайн-журналы Эллисон репортерам New York Times.

«Правительство не может вспомнить другого сотрудничающего свидетеля в недавней истории, который получил бы больший уровень внимания и преследования, — говорится в заявлении. — Сопутствующие профессиональные последствия такого уровня известности очевидны и вряд ли будут недолговечными».

После вынесения приговора Банкману-Фриду судья Каплан приговорил бывшего содиректора FTX Digital Markets Райана Саламе, упомянутого в том же обвинительном заключении, к 90 месяцам тюремного заключения. Однако судья рассматривает ходатайство об отмене признания вины Саламе, который отозвал свое призание из-за того, что его партнершу обвинили в незаконном финансировании предвыборной кампании. На момент публикации Саламе обязан явиться в тюрьму 11 октября.

Как и Эллисон, бывший технический директор FTX Нишад Сингх и соучредитель Гэри Ван признали себя виновными в совершении уголовных преступлений и сотрудничали с прокурорами. Они должны явиться на слушания по вынесению приговора 30 октября и 20 ноября соответственно.

Источник

Click to rate this post!
[Total: 0 Average: 0]
Показать больше

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

Кнопка «Наверх»